2004年12月29日，胡錦濤總書記在視察中國科學(xué)院時(shí)指出：科技創(chuàng)新能力是一個(gè)國家科技事業(yè)發(fā)展的決定性因素，是國家競爭力的核心，是強(qiáng)國富民的重要基礎(chǔ)，是國家安全的重要保證。要堅(jiān)持把推動(dòng)科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，堅(jiān)持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)。同時(shí)要求國家科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮骨干與引領(lǐng)作用，中國科學(xué)院要繼續(xù)進(jìn)行知識創(chuàng)新試點(diǎn)，發(fā)揮知識創(chuàng)新工程的示范帶動(dòng)作用。胡錦濤總書記的講話是對全國科學(xué)界，尤其是對中國科學(xué)院的號召與動(dòng)員。
筆者認(rèn)為，在采取自主創(chuàng)新重大行動(dòng)前，端正認(rèn)識十分必要，本文就有關(guān)自主創(chuàng)新的一些認(rèn)識問題談?wù)剛€(gè)人看法，希望能拋磚引玉。
堅(jiān)定不移 排除干擾
我國的自主創(chuàng)新一直受到來自兩方面的干擾。一方面的干擾主要表現(xiàn)在把科技問題“泛政治化”，忽視或者藐視經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢，強(qiáng)調(diào)一切都從頭做起，強(qiáng)調(diào)所謂“完全自主的知識產(chǎn)權(quán)”。在制定標(biāo)準(zhǔn)的過程中，這種干擾表現(xiàn)在不強(qiáng)調(diào)開放的原則，表面上維護(hù)民族利益，實(shí)際上可能是維護(hù)小單位小團(tuán)體的利益。這種干擾之所以可怕是因?yàn)榕e著“愛國主義”的旗幟，動(dòng)不動(dòng)給反對者扣上“不愛國”的帽子。
另一方面的干擾主要表現(xiàn)在看不到西方發(fā)達(dá)國家在技術(shù)上對我國的封鎖和遏制，把國與國之間遏制與反遏制的嚴(yán)肅斗爭看成僅僅是互通有無的買賣行為；另一方面看不起我國的自主開發(fā)能力，把我國科技發(fā)展的希望寄托在技術(shù)引進(jìn)上。我國一些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在國內(nèi)搞研發(fā)成本高于國外，技術(shù)和資金一樣可以流動(dòng)，關(guān)鍵技術(shù)也可以通過引進(jìn)獲得，在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，中國的技術(shù)來源主要應(yīng)靠外國。當(dāng)前只能主要抓勞動(dòng)力密集型的加工工業(yè)，先改善產(chǎn)業(yè)要素稟賦而不是攻克關(guān)鍵技術(shù)，等資金和人才積累多了，才有條件強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從分析產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢出發(fā)，強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力密集型加工工業(yè)對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的重要性是有道理的，但他們關(guān)于國內(nèi)搞研發(fā)成本一定高于國外、關(guān)鍵技術(shù)大部分可以引進(jìn)的結(jié)論可能站不住腳。
自主創(chuàng)新的對立面不是“開放創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新不排斥開放與集成，集成技術(shù)也可以有自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新也不是鼓勵(lì)從頭做起，引進(jìn)技術(shù)的消化吸收改進(jìn)也是自主創(chuàng)新的組成部分。自主開發(fā)不等于自主創(chuàng)新，自主開發(fā)的成果不但不一定有知識產(chǎn)權(quán)，反而可能侵犯別人的知識產(chǎn)權(quán)，自己的知識產(chǎn)權(quán)中也可能包含引用他人的專利權(quán)。提倡“自主創(chuàng)新”主要是指應(yīng)盡量爭取避免完全受制于人，減少“路徑依賴”。
要有信心、膽識和謀略
通過提高自主創(chuàng)新能力來增強(qiáng)國家競爭力的重任已經(jīng)責(zé)無旁貸地落在當(dāng)代科研人員的肩上，特別是落在應(yīng)起骨干與引領(lǐng)作用的國家科研機(jī)構(gòu)中的科研人員肩上。
但是，中國科研人員能不能擔(dān)此重任，敢不敢擔(dān)此重任，確實(shí)有個(gè)信心與膽識問題。在討論國家中長期科技規(guī)劃時(shí)，有些學(xué)者反對提“膽識”，怕滋長“人有多大膽，地有多大產(chǎn)”的浮夸風(fēng)。但筆者的體會(huì)是，有自知之明的自信心是取得高技術(shù)研究成功的基本條件。我們完全有能力做出世界一流的自主創(chuàng)新成果，為國家排憂解難，為企業(yè)提供核心技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)。我們的人力物力有限，不可能同時(shí)在眾多方向上做到世界一流，但在某些選定的方向上已經(jīng)做到或接近世界一流。但是，我國相當(dāng)多的人(包括青年人)對中國能掌握核心高技術(shù)尚缺乏自信，每當(dāng)我們發(fā)布一項(xiàng)比國外先進(jìn)的成果時(shí)，網(wǎng)頁上總有不少譏諷的評論，似乎中國人天生就要矮一截。與韓國等自信心強(qiáng)的國家相比，我國自主創(chuàng)新的主要障礙是自信心不夠，缺乏“一覽眾山小”的膽識。許多事情不是做不了，而是不敢做。
講有信心有膽識不是主張不切實(shí)際地蠻干，更不是關(guān)起門來自吹自擂。膽識必須加上謀略才能制勝?！秾O子兵法》說：“夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算多也；未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也?！薄皬R算”就是戰(zhàn)略運(yùn)籌，“廟算勝”就是說在戰(zhàn)前要做出勝人一籌的決策。對自主創(chuàng)新而言，所謂“廟算”首先是決定干什么。全世界聰明人很多，我們想做的可能別人早已在做甚至已經(jīng)做出了成果，我們真正有希望產(chǎn)生重大影響的科研方向并不多。成果的價(jià)值在很大程度上取決于“該不該做”，花學(xué)費(fèi)走彎路大多數(shù)是由于事前未想明白該做什么，即“廟算不勝”。
“廟算”的另一個(gè)重要方面是“怎么做”，即如何組織大的科研項(xiàng)目，如何在實(shí)際科研工作中落實(shí)“專利、標(biāo)準(zhǔn)、人才”戰(zhàn)略。近幾年各單位專利申請明顯增加，這是一大進(jìn)步。但申請專利是科技領(lǐng)域短兵相接的交鋒，必須講謀略。我們申請的許多零零散散的專利，沒有形成自我保護(hù)的專利群，別人很容易繞過。而對國外公司已有的專利，我們又缺乏深入細(xì)致的分析，常常沒有找對科研的突破口，做了許多無用功。我們要力爭技高一籌，把自己的專利技術(shù)融入新的標(biāo)準(zhǔn)中。所謂有自主可控的技術(shù)，所謂骨干和引領(lǐng)作用，很大程度上都體現(xiàn)在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不受制于人，而是建立在平等協(xié)商基礎(chǔ)上，真正實(shí)現(xiàn)“珍珠換瑪瑙”的技術(shù)發(fā)展路線。
立異才能標(biāo)新 跨越才能趕上
自主創(chuàng)新必須抓機(jī)遇。上世紀(jì)八九十年代，各大跨國公司和發(fā)達(dá)國家政府投入巨額資金發(fā)展信息技術(shù)，那時(shí)候信息技術(shù)真是突飛猛進(jìn)，日新月異，正如IBM前總裁郭士納所說，信息產(chǎn)業(yè)受技術(shù)控制的程度已到了瘋狂的地步。而當(dāng)時(shí)我國的人力物力都不具備，在信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)急速上升期，我們很難有趕超先進(jìn)國家的機(jī)遇。進(jìn)入21世紀(jì)以來，信息產(chǎn)業(yè)正面臨重大轉(zhuǎn)折，這正是我們跨越發(fā)展的難得機(jī)遇。所謂“跨越”往往不是發(fā)生在相同方向的競爭上，而是發(fā)生在技術(shù)轉(zhuǎn)折的時(shí)機(jī)。通俗地講，我們只有斜著跨越才能迎頭趕上。長期以來，我國信息領(lǐng)域采取的戰(zhàn)略基本上是“美國的今天就是我們的明天”，難以縮小差距。我們的自主創(chuàng)新應(yīng)選擇做與國外不同的信息產(chǎn)品，也就是說，只有立異才能標(biāo)新。
基于追逐高利潤的企業(yè)本性，跨國大公司更喜歡或者說更擅長于做滿足少數(shù)高消費(fèi)人群的高性能的新產(chǎn)品。當(dāng)信息技術(shù)進(jìn)入廣泛普及階段，要發(fā)展讓數(shù)以十億計(jì)的普通老百姓，包括低收入人群都買得起的信息產(chǎn)品時(shí)，跨國大公司未必有過去那么多投入和精力去開發(fā)低成本的產(chǎn)品。
低成本和高性能一樣，都需要發(fā)展高技術(shù)才能獲得。中國是低成本產(chǎn)品的最大市場，滿足我國廣大中低收入人群的信息消費(fèi)需求是我國信息技術(shù)自主創(chuàng)新的最大動(dòng)力，也是我們難得的機(jī)遇。信息產(chǎn)品，特別是集成電路和軟件不同于汽車等傳統(tǒng)產(chǎn)品，往往是研制開發(fā)獲得第一個(gè)可商品化樣品難，而以后大批量復(fù)制容易，也就是說，研究開發(fā)成本對降低產(chǎn)品成本有決定性意義。
關(guān)鍵是完善產(chǎn)業(yè)鏈與營造創(chuàng)新環(huán)境
提高自主創(chuàng)新能力是涉及政府、企業(yè)、研究院所、大學(xué)等方方面面的系統(tǒng)工程，必須調(diào)動(dòng)方方面面的積極性。
技術(shù)創(chuàng)新是整個(gè)自主創(chuàng)新價(jià)值鏈的一個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是指技術(shù)創(chuàng)新的投入主要依靠企業(yè)，同時(shí)也意味著企業(yè)通過對市場的了解牽引技術(shù)創(chuàng)新的方向。因此，政府和企業(yè)都不應(yīng)該以“主體”為理由，增加政府對企業(yè)的直接科技投入。我國企業(yè)財(cái)力不夠，從公共財(cái)政中支出一部分給有開發(fā)能力的骨干高技術(shù)企業(yè)做關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，促使這些骨干企業(yè)盡快形成國際競爭力，在一段時(shí)間內(nèi)這樣做是合理的。但體現(xiàn)政府支持的較好方式是，把對企業(yè)的科研投入以適當(dāng)方式?jīng)_抵稅負(fù)，目前我國企業(yè)直接獲得用于研發(fā)的政府撥款遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于對其R&D投入的稅收減免。世界各國的通行做法是，企業(yè)自己投入的R&D經(jīng)費(fèi)越多，通過減稅獲得的政府支持也越多，這就能激勵(lì)企業(yè)更多地投入研發(fā)。如果把納稅人的錢，包括比大企業(yè)更困難的中小企業(yè)交的稅錢，大量轉(zhuǎn)撥給骨干企業(yè)做與之競爭的產(chǎn)品開發(fā)，則有悖于公平原則。
在高技術(shù)研究上要有大的作為，必須統(tǒng)籌考慮科研鏈和產(chǎn)業(yè)鏈??可以統(tǒng)稱為創(chuàng)新鏈，必須有整體謀略。自主創(chuàng)新成敗與否往往不是取決于單項(xiàng)技術(shù)的突破能力，而是取決于創(chuàng)新鏈的整體規(guī)劃能力。我們不能等珍珠已培育加工好了才考慮如何串成項(xiàng)鏈，而是要按項(xiàng)鏈的要求加工珍珠。
目前，我國國立科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)在創(chuàng)新價(jià)值鏈上的缺位和錯(cuò)位并存，既有兩張皮問題，又有定位下移問題。國立科研機(jī)構(gòu)只有定位于做核心技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)，才能真正起到“引領(lǐng)”和“骨干”作用。社會(huì)上有一種意見認(rèn)為，國家對研究型大學(xué)和國立科研機(jī)構(gòu)支持越多，定位向上移，兩張皮就會(huì)越嚴(yán)重。這是一種誤解。過去我國大學(xué)和科研院所對企業(yè)提供的技術(shù)還不多，不是因?yàn)楹诵募夹g(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)研究多了，而是真正有市場競爭力的核心技術(shù)掌握得太少了。多數(shù)大學(xué)和科研單位做著與企業(yè)同一層次的研發(fā)工作，距離沒有拉開。按照創(chuàng)新體系的合理分工，國立科研機(jī)構(gòu)不應(yīng)與企業(yè)爭“市場”，應(yīng)從企業(yè)能做的技術(shù)研究中退出來?？蒲袉挝粦?yīng)強(qiáng)調(diào)科研成果的輻射面，而不是一般的成果轉(zhuǎn)化。
國內(nèi)還有一種輿論認(rèn)為，應(yīng)用不是核心技術(shù)，只要掌握了所謂核心技術(shù)，應(yīng)用自然會(huì)發(fā)展起來。這種思想表現(xiàn)在不把高技術(shù)研究的重點(diǎn)放在戰(zhàn)略性應(yīng)用上，而是追求單項(xiàng)技術(shù)的高指標(biāo)，科研工作中以“狗熊掰棒子”的方式不斷研究所謂“尖端”技術(shù)，“光磨刀不殺雞”。核心技術(shù)的突破不能只靠少數(shù)科研人員閉門攻關(guān)，必須通過用戶不斷的使用，按用戶的反饋意見不斷改進(jìn)，才能成為真正有競爭力的產(chǎn)品。從這種意義上講，核心技術(shù)是用出來的，有競爭力的本國產(chǎn)品是用戶培育出來的。我們應(yīng)十分重視從應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)問題，以需求帶科研，以應(yīng)用帶動(dòng)核心技術(shù)突破。無論科研、開發(fā)還是規(guī)劃產(chǎn)業(yè)都應(yīng)緊緊圍繞需求目標(biāo)。
除了重視以自主技術(shù)為基礎(chǔ)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外，我國還要高度重視對外引進(jìn)與開放技術(shù)的消化、吸收與改進(jìn)。應(yīng)大力加強(qiáng)在消化改進(jìn)引進(jìn)技術(shù)方面的投入，不能甘心長期當(dāng)外國產(chǎn)品的傾銷地和試驗(yàn)場，也不能天真地等待外資企業(yè)的所謂“溢出”效益。
